A Capital One substituiu alguns sistemas-padrão de atendimento a normas (compliance) e gerenciamento de risco por um sistema centralizado e que abrange toda a empresa. O novo sistema de governança, gerenciamento de risco e compliance cuida de milhares de controles, validando mais de 2,5 mil leis, regulamentos e requerimentos. Ele une risco e compliance em um sistema de gerenciamento único usado por mais de mil empregados em todas as linhas do negócio.
O sistema inclui uma ferramenta de fluxo de trabalho, configuração de processos, painéis e recursos para relatórios, gerenciamento de documentos, gerenciamento de conteúdo, pesquisas e avaliações, controles de acesso e segurança, além de recursos de busca e importação/exportação. A tecnologia base é um software que compreende governança, gerenciamento de risco e compliance rodando em máquinas virtuais baseadas em Windows por múltiplos ambientes em conjunto com um banco de dados da Oracle.
O sistema automatiza aspectos-chave dos processos de controle como testes, validação e relatórios. Ele oferece uma visão holística de todos os riscos, mandando informações de gerenciamdo acionáveis e confiáveis. O sistema melhorou a habilidade da Capital One de responder às mudanças legislativas. As operações de compliance e risco são executadas com mais consistência, resultando em menos gastos e melhora na qualidade e eficiência.
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